#ASIC - Poukisa nou pa litij?

Paske li te kapab trè byen ekspoze enpèfeksyon ou yo. Regilatè sekirite atravè mond lan ta dwe peye anpil atansyon a yon sitiyasyon potansyèlman trè konsène evolye nan Ostrali, ekri Colin Stevens.

Dènye refòm rapid fèt Hayne Royal Komisyon an te jwenn anpil feblès nan sistèm finansye Ostralyen an e yo te rekòmande pou Komisyon Securities ak Envestisman Ostralyen yo (ASIC) pran yon wòl pi aktif nan pouswiv malfezans finansye. Te repete apèl pou ekzekitif labank ansyen yo resevwa tèm prizon ak pou regilatè yo pouswiv pouswit jidisyè agresif nan tribinal yo. Nouvo maître ASIC la te vin 'Poukisa nou pa lite?'.

Difikilte a se ke regilatè sekirite yo te souvan istorikman pa janm te swiv prensip debaz yo konplè nan pwosesis kòmsadwa, repoze olye sou pwoteksyon yo bay nan Privilèj Kalifye, ak, nan anpil ka, esansyèlman jwe wòl nan pwosekitè, jij, jiri ak bouro nan ... pwòp tribinal oswa tribinal administratif prive yo. Yo ka ègzèrsé pouvwa gwo sou enstitisyon finansye yo ke yo kontwole e gen anpil istwa nan konpayi esansyèlman santi "chantaj" nan koloni konpwomèt pou fè pou evite plis konnen oswa menase abi regilasyon. Sa a pa sèlman nan youn oubyen de peyi. Istwa sa yo raman jwenn anpil laprès kòm viktim yo yo ap ankouraje yo jwe ansanm ak charade a yo nan lòd yo kenbe franchiz biznis yo. Kòm yon rezilta, pwosekitè estanda ka fasilman tonbe nan kontèks sa yo ak toujours pouri ka mete nan.

Pandan ke ASIC Prezidan James Shipton se okipe fè jij yo defann Fairness li enperatif kòm yon pati nan yon kanpay jistifye wòl ki fèk amelyore ASIC a ak te pwomèt plis $ 400 mm nan finansman, yon dram sevè kontras ap jwe soti nan Tribinal 11D nan Tribinal Siprèm nan New South Wales.

Pleyan an se yon konpayi komès entènasyonal aksyon ki te bay sibstansyèl lajan likid sikile pou dè santèn de ASX ki nan lis sekirite jouk yon sèl jou a nan mwa Novanm 2014 lè ofisye lapolis ASIC swadizan te kòmanse yon kanpay klandesten yo difame ak efektivman blackl ist tou de kabinè avoka a ak pwopriyetè li nan aksè nan mache Ostralyen yo nan nenpòt ki koutye lokal yo. Pi move toujou, tribinal la kounye a odyans, sa a te tout san yo pa fè okenn ankèt, notifikasyon oswa pwosedi jis epi li te baze sitou sou "anekdotik" prèv, ki vire soti nan gen anpil konte sou yon atik Lè sa a, dis ane fin vye granmoun soti nan yon jounal Kanadyen. konsènan mèt kay la anvan ak modèl biznis predesesè.

Konpayi an te achte nan 2012 epi transfòme nan youn nan founisè lajan likid sikile pi disipline ak pwofesyonalis nan mond lan aparamman echwe pou antre nan kalkil regilasyon ASIC la. Li se prèske anbarasan li relve nòt yo kote anplwaye ASIK kounye a gen admèt nan tribinal louvri yo ke yo aktyèlman te gen konesans nan transfòmasyon sa a, men yo ke yo tou senpleman deside pa fè rechèch menm dosye pwòp yo anvan anbakman sou yon prese nan jijman.

Menm vin pi mal, yo kouch sou pa akize pwopriyetè kabinè avoka a nan konduit kriminèl, nan fòm lan nan manipilasyon swadizan mache, san yo pa pwodwi nenpòt ki prèv ki fè sans nan swa pote plent la nan aksyon oswa entansyon.

reklam

Se sèlman tan sa a yo janbe lòt yon jwè trè pwisan nan mache kapital mondyal yo ak tou de resous yo ak detèminasyon yo wè jistis rann ak ki moun ki te santi fòse yo kanpe pou premye prensip. Li te gen tout karakteristik yo nan yon klasik 'David vs Golyat' batay pou jistis. Kabinè avoka a rele lajistis pou manti blese epi mèt kay la pou difamasyon. Premye liy defans ASIC la te ke akizasyon yo te vre, epi, nan altènativ la, ke yo ta dwe pwoteje pa prensip la nan privilèj kalifye ak akòde iminite kont yo te responsab konplètman pou aksyon yo.

Èske w gen analis ASIC admèt, anba sèman nan kwa-egzamen an, yo ke yo reyèlman te fè ti kras analiz efikas nan davans, menm ale twò lwen kòm ensiste pou di ke yo sèlman te gen "sispèk", ak pi definitivman pa "konklizyon", ki te baz la pou chèf yo pran aksyon se, nan pi bon, sumilye-merite sa. Te gen moman repete amnésie te deklare pa temwen kle akize a ki te enplike plis pase yon ti kras je-woule.

Pandan ke ASIC ka gen entansyon 'poukisa yo pa plede' filozofi kontrè ak yon 'plede premye' oswa yon 'plede tout bagay' apwòch yo nan lòd yo son pi pridan, bon jan ak dogmatik, tribinal la ap tande akizasyon ki, nan pratik, nan regilatè a nan. konpòtman souvan te san reflechi, gwo men, e petèt ensousyan.

Pou regilatè sekirite entènasyonal yo, yon mesaj trè twoublan ap émergentes: ki jan byen ta envestigasyon pwòp ou a ak pwosedi fè respekte ak pèsonèl kenbe jiska envestigasyon an nan pwosesis kòmsadwa nan yon tribinal piblik? Gen kèk regilatè yo ka jwenn li trè alèz yo te ekspoze a limyè solèy la nan responsabilite legal apwopriye ak transparans piblik.

Retounen nan presedan presedan Ostralyen an, ki ensifizan pwosesis entèn yo ta dwe tèlman grafikman devwale menm jan ASIC se sou yo resevwa yon ogmantasyon sibstansyèl nan finansman pou manda elaji yo te kapab pwouve ke yo trè anbarasan. Li sètènman bay yon sèl kòz pou enkyetid.

Èske règleman ak pwosedi sa yo dout sa Ostralyen ta dwe atann pral pi devan soti nan cherif ki fèk ame yo nan mache finansye yo? Èske tankou jistis "anòmal" yo dwe enskri kòm nòmal nan nouvo?

Nan yon nivo pi laj, li amèn kesyon an nan ki moun ki kontwole regilatè sa a, oswa, pou ki matyè, tokay entènasyonal li yo? Kòm Seyè Acton yon fwa famezman te di: "Pouvwa gen tandans koripsyon; pouvwa absoli koronpi absoliman."

Pataje atik sa a: